郑商所发布2021年自律管理工作报告
2022-01-27 10:13:57 来源：期货日报 作者：
1月26日，郑商所发布《郑州商品交易所2021年自律管理工作报告》（下称《报告》）。2021年，郑商所坚决贯彻落实党中央决策部署，坚决服从服务国家战略与经济大局，坚持“建制度、不干预、零容忍”，坚持“四个敬畏，一个合力”，将防风险、强监管、促稳定放在更加突出的位置，持续加强期货市场一线监管，稳妥应对各类风险挑战，持续推进产品业务创新，增强服务实体经济能力，推进期货市场高质量发展。全年共处理异常交易713起，审理违反郑商所自律管理规则案件18起。
全面加强一线监管，坚持科技创新引领
《报告》显示，2021年，郑商所持续加强市场监管，切实履行一线监管职责，共处理异常交易713起。审理违反郑商所自律管理规则案件18起，对涉案的21个自然人及12个法人给予警告、公开谴责、暂停开仓、取消交割仓库资格、宣布为“市场禁止进入者”、罚款等纪律处分。全年共认定实际控制关系账户1532组，涉及4494个客户，对违反实际控制关系账户管理规定的59个客户依规采取限制开仓的监管措施。
郑商所着力强化交割仓库管理，上线交割仓库智慧监管平台，保障交割平稳、货物安全，全年实现交割零风险。2021年，顺利完成258家交割库年审工作，及时暂停19家、取消4家存在风险隐患的仓库。加快交割仓库安全管理软硬件设备设施升级改造，将102家交割仓库统一接入视频监控。在传统现场查库基础上，深入推进建立第三方协助检查、视频查库等机制，全年共完成交割仓库现场检查276次。
同时，郑商所坚持科技赋能监管，推进数字化转型发展。编制郑商所科技发展规划（2022—2025年），加快推进金融科技发展。持续优化交易结算系统，实现新一代交易系统全景仿真运行，进一步提升系统性能、容量和可靠性。积极推进组合保证金落地实施，提高市场效率。完善大数据平台架构体系，上线多种数据分析工具，提高数据分析效率。
精准防控市场风险，保障市场稳健运行
《报告》显示，郑商所积极研判市场形势，坚持科学监管、分类监管，持续丰富监管工具箱，对动力煤、玻璃等多个品种及时采取提高交易保证金标准、扩大涨跌停板幅度、提高交易手续费标准和实施交易限额等措施，坚决抑制过度投机，有效防范化解市场风险隐患，守住不发生系统性风险的底线，全力服务保供稳价。加强资金安全管理，做好极端情形压力测试工作，完善结算异常处置规程，提升结算异常处置能力，保证资金安全。
此外，郑商所提升全面风险管理能力，坚决筑牢安全生产防线。2021年，郑商所研究设立专职风险管理部门，集中统一推进全面风险管理工作机制，建立覆盖交割、结算、技术等业务条线的全面风险管理框架，提升全员全流程风险管理能力。优化交割风险防控，建立消防联防联控机制，加强疫情防控期间交割商品出入库管理，保障突发情况下交割安全。制定专项技术保障方案，动态优化应急预案，在重大考验下确保技术系统安全稳定运行。
丰富产品业务体系，提升市场运行质量
《报告》显示，郑商所坚持场内外市场协同发展，坚持因品施策，贴近市场，精耕细作提升运行质量。2021年，郑商所成功上市花生期货；场外综合业务平台先后上线场外期权备案业务、商品互换业务、中华棉仓单购销专区和白糖基差贸易泛糖专区，并引入撮合商机制；修订完善玻璃、硅铁、动力煤、菜粕等品种合约规则，调整动力煤品种限仓标准；增加银行承兑汇票作为厂库仓单担保方式，优化国债作为保证金管理方式，提升担保品管理水平；推广做市商分级管理，实施做市商动态进出方案，深化连续活跃方案，将期货做市商制度扩展至短纤、尿素等14个期货品种，满足实体企业的连续套保需求。
郑商所修订完善套保业务规则，创新套保额度管理模式，扩大套保申请主体范围，在PTA、白糖品种试行按品种模式申请套保额度，增加临近月套保审核次数，方便产业客户套期保值。全年共受理492个客户的3147份套保申请，申请量1656万手，审批量1390万手。
持续加强市场培育，不断深化对外开放
2021年，郑商所通过多种形式加强市场培育，积极推进投资者教育工作。持续开展“稳企安农 护航实体”行动，全年举办“大宗商品风险管理线上圆桌论坛”“保供稳价背景下期货服务中小企业”等主题活动合计131场，累计参与约192万人次；举办“期货服务乡村振兴论坛”15场，多方跨界共同支持涉农中小企业；举办“郑商所走进央企”、国企套期保值培训班、上市公司风险管理培训班等活动，提高市场主体风险管理意识和能力；开展“产业基地”建设40家；支持会员单位举办“三业”市场活动559场，累计参与约10万人次。举办“期货知识进校园”、投资者教育专项活动等各类知识讲座736场，累计参与约21.8万人次。同时，创新投教形式，通过动画、短视频等多种方式，向投资者普及期货市场知识，充分揭示市场风险，提升投资者风险防范意识。
同时，郑商所深入推进对外开放，将进口菜粕纳入交割品范围；推动恒力石化跨境贸易时使用PTA期货进行点价，郑商所期货价格首次被写入跨境贸易合同；与马来西亚衍生品交易所签署谅解备忘录，与新加坡交易所签订业务合作保密协议，与境外交易所研究开展结算价授权等业务合作，不断提升开放合作水平。
郑商所相关负责人对期货日报记者表示，2022年，郑商所将坚持稳字当头、稳中求进，主动站位“两个大局”，心系“国之大者”，紧紧围绕服务实体经济、服务国家战略、防范化解风险等重点任务，扎实推进各项工作，更好服务实体经济高质量发展，以更加优异的成绩迎接党的二十大胜利召开。
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