深圳证监局：各期货经营机构应高度重视居间人管理工作

2021-11-04 09:40:38    来源：上海证券报    作者：

近期，深圳证监局发布最新一期《证券期货机构监管通讯》指出，期货经营机构居间人存在管理不善风险。

深圳证监局在日常监管及现场检查中发现，部分期货经营机构居间人内控管理不到位，导致居间人诱导开户、喊单带单、非法开展投资咨询等行为频发，严重损害投资者合法权益。

内控管理不当主要体现在以下几方面：一是管理制度不完善。未明确居间人准入标准、尽调流程、管理措施、审批权限等。二是准入把关不严谨。居间人尽调手段单一、流于形式，未关注部分居间人网站、公众号存在不当宣传内容，部分居间人未与公司签订合同即开展居间业务。三是监控管理不到位。对居间人持续培训不足，未监测居间人名下客户异常交易情况，未及时向居间客户提示风险，也未对居间业务流程开展监督检查。

深圳证监局指出，各期货经营机构应高度重视居间人管理工作，切实承担居间人管理主体责任，严格执行中国期货业协会今年9月发布的《期货公司居间人管理办法（试行）》，建立健全管理制度，严格准入控制，完善居间人培训，建立异常交易监测机制，加强居间业务事后监督检查，共同维护好期货市场发展环境。